帝国女角斗士
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投教基地 News
今年以來,在證監會披露的行政處罰案件中,內幕交易案件較多,僅每周例行新聞發布會公布的案件,就達到14宗內幕交易案,并且在重大資產重組領域發生的內幕交易案件居多。今年2月27日,在國新辦舉行的新聞發布會上,中國證監會主席易會滿強調,必須敬畏法治,堅持依法治市、依法監管,切實保護投資者的合法權益。證監會將充分發揮資本市場并購重組主渠道作用,進一步盤活存量、提質增效。同時將切實履行監管職責,堅決打擊欺詐發行、大股東違規占用、操縱業績、操縱并購、操縱市場、內幕交易等違法違規行為。今年披露的內幕交易案多發于重大資產重組領域,如證監會近日依法對吳學軍、程凌、余盛內幕交易太陽紙業案作出行政處罰,證監會分別沒收當事人違法所得,并分別處以1倍罰款,同時對吳學軍建議他人買賣“太陽紙業”的行為,處以60萬元罰款;依法對周德奮內幕交易“金一文化”案作出行政處罰,對其處以60萬元罰款。在上述案件中,吳學軍、程凌、余盛在“太陽紙業”擬非公開發行股票內幕信息敏感期內與內幕信息知情人聯絡接觸后,開始大量買入“太陽紙業”股票,交易行為明顯異常;周德奮系粵豪珠寶總裁,在“金一文化”籌劃重大資產重組內幕信息敏感期內與內幕信息知情人頻繁聯絡,并實際控制楊某紅等4人證券賬戶,全倉買入“金一文化”股票。證監會新聞發言人表示,上市公司重大資產重組領域是內幕交易的高發地帶,也是證監會管控、懲治內幕交易違法行為的重點。證監會將常抓...
發布時間: 2019 - 04 - 04
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成立由證監會主席易會滿擔任組長的投資者保護工作領導小組、與教育部聯合印發關于加強證券期貨知識普及教育的合作備忘錄、組織開展“走近科創,你我同行”投資者教育專項活動……證監會近期在投資者保護領域新動作頻頻。專家表示,科創板作為新設板塊,投資者可能認知不足,容易產生較大的投資風險,監管部門正從組織、法規等層面不斷完善“頂層設計”,從制度和投資者自身兩方面加強投資者保護,補全投資者權益保護“短板”,逐步為資本市場健康發展奠定堅實的基礎。資本市場投保動作不斷中信建投證券策略首席分析師張玉龍認為,中國資本市場具有散戶較多的特點,以個人投資者為主,投資者準入門檻較低,許多個人投資者不能很好地參與科技企業的價值評估,為了科創板的順利運行,成立投資者保護組織是有必要且必須的。“監管層在投資者保護、投資者教育等方面采取的系列動作,目的在于從制度和投資者自身兩方面加強投資者保護,同時也有利于資本市場健康發展。”新時代證券首席經濟學家潘向東表示,一方面通過制度建設,加強企業信息披露,加大違法成本,來保護投資者權益不受損失。另一方面,科創板作為新設板塊,投資者可能認知不足,容易產生較大的投資風險,加強投資者教育,使其認知風險,加強自身權益的保護意識。南開大學金融與發展研究院院長田利輝表示,投資者保護是證券監管工作的重中之重,而做好投資者保護工作的重要基石是投資者教育。所以,監管層近期的系列工作是擊中要害,...
發布時間: 2019 - 04 - 02
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近日,證監會依法對吳學軍、程凌、余盛內幕交易“太陽紙業”案作出行政處罰,對吳學軍、程凌、余盛分別沒收違法所得11041926.93元、365361.6元、6126657.45元,并分別處以1倍罰款,同時對吳學軍建議他人買賣“太陽紙業”的行為,處以60萬元罰款;依法對周德奮內幕交易“金一文化”案作出行政處罰,對其處以60萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監會網站)上述案件中,吳學軍、程凌、余盛在太陽紙業擬非公開發行股票內幕信息敏感期內與內幕信息知情人聯絡接觸后,開始大量買入“太陽紙業”股票,交易行為明顯異常;周德奮系粵豪珠寶總裁,在金一文化籌劃重大資產重組內幕信息敏感期內與內幕信息知情人頻繁聯絡,并實際控制楊某紅等4人證券賬戶,全倉買入“金一文化”股票。上市公司重大資產重組領域是內幕交易的高發地帶,也是證監會管控、懲治內幕交易違法行為的重點。證監會將常抓不懈、持之以恒打擊各類內幕交易違法行為,切實維護公平、公正的市場秩序,保護廣大中小投資者合法權益。來源:證監會網站
發布時間: 2019 - 04 - 01
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近年來,山西證監局以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,牢固樹立“四個意識”,不斷增強“四個自信”,堅決貫徹證監會各項決策部署,把防范化解金融風險放到突出位置,堅持依法監管理念,不斷強化監管執法工作,嚴厲打擊轄區資本市場各類違法違規行為。 信息披露是資本市場的基石,信息披露違法違規行為嚴重違反“三公原則”,侵犯廣大中小投資者的合法權益,必須嚴厲打擊。2016年至今,山西證監局共對6起信息披露違法違規案件作出行政處罰,占處罰案件總數的40%。案件類型分別涉及超比例持股未披露及限制期買賣、未披露重大訴訟及資金占用情況、虛增營業收入等。處罰主體共涉及6個公司、52個自然人,罰款金額905萬元。 環境污染信息披露違法案件。山西三維集團股份有限公司在2014年至2017年共7次受到環保部門處罰,日常生產存在多次排污超標,上述信息均未在定期報告中如實披露。山西證監局根據《證券法》第一百九十三條的規定,對公司處以60萬元罰款,對28名相關責任人處以3萬元到10萬元不等的罰款。生態文明建設是“五位一體”總體布局和“四個全面”戰略布局的重要內容,上市公司要切實擔負起生態文明建設的政治責任,絕不允許以犧牲環境破壞生態為代價追求經濟利益。山西證監局也將繼續對重大環境污染違法信息的違法披露行為保持高壓態勢,依法實施行政處罰,督促上市公司切實履行好生態環境保護義務。 財務信...
發布時間: 2019 - 03 - 26
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為了規范上海證券交易所科創板投資者教育與適當性管理工作,保護投資者合法權益,根據相關業務規則,3月19日,上交所就科創板投資者教育與適當性管理相關事項發出通知。 通知明確,會員應當嚴格按照相關規定,制定科創板股票投資者適當性管理的相關工作制度,對投資者進行適當性管理。參與科創板股票交易(含發行申購)的投資者應當符合上交所規定的適當性管理要求,會員不得接受不符合投資者適當性條件的投資者參與科創板股票交易。 通知同時明確,會員為個人投資者開通科創板股票交易權限的,個人投資者應當符合下列條件:申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);參與證券交易24個月以上;上交所規定的其他條件。 機構投資者參與科創板股票交易,應當符合法律法規及上交所業務規則的規定。根據通知,會員為個人投資者開通科創板股票交易權限前,應當對個人投資者是否符合投資者適當性條件進行核查,具體包括證券賬戶及資金賬戶內資產的認定和參與證券交易經驗的認定。 同時,會員應當對個人投資者的資產狀況、投資經驗、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估,并將評估結果及適當性匹配意見告知個人投資者。同時,應當對上述評估結果和告知情況進行記錄、留存。 通知要求,會員應當根據《上海證券交易所科創板股票交易風險揭示書必...
發布時間: 2019 - 03 - 20
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